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          銀行反洗錢工作自查匯報

          發布時間:2022-10-23 09:26:15 審核編輯:本站小編下載該Word文檔收藏本文

          一、工作部署情況

          此次關于開展反洗錢客戶身份識別自查整改報告結果情況的自查工作,由機構負責人祁珍經理親自安排部署,對于涉及到自查工作的各崗位明確要求,認真自查,找出問題,制定整改措施,確定整改時間,按時整改完成,需要分公司配合自查和整改的工作需保持對應條線的聯絡,確保此次自查整改工作的有效落地。我機構于2022年6月26日召開專門會議,成立專項工作小組,支公司領導祁珍經理任工作組組長,合規兼崗宋長玲任執行組員。明確了工作職責、指導思想、基本原則、總體目標、自查內容、方法步驟和工作要求根據上級領導工作部署,如存在相關問題及時制定整改措施,確定整改時間,按時整改完成,確保此次排查工作取得實效。

          二、自查情況

          (一)反洗錢客戶身份識別制度建立情況

          我機構作為四級機構,所有反洗錢制度全部按照上級分公司的反洗錢控制度執行,2022年在行的制度共計8項,分別是:《中國大地財產保險股份有限公司洗錢風險管理辦法》(大地財保辦發〔2019〕209 號)、《中國大地財產保險股份有限公司 洗錢內部風險評估報告》(大地財保辦發〔2018〕357 號)、《關于建立中國大地財產保險股份有限公司洗錢風險評估指標體系的通知》(大地財保辦發〔2014〕219 號)、《中國大地財產保險股份有限公司反洗錢工作流程操作手冊》(大地財保辦發〔2017〕178號)、《中國大地財產保險股份有限公司青海分公司反洗錢大額交易和可疑交易報告管理辦法》(大地財保青海辦發〔2017〕13 號 )、《中國大地財產保險股份有限公司青海分公司洗錢風險管理辦法》(大地財保青海辦發〔2019〕70 號)、《中國大地財產保險股份有限公司青海分公司反洗錢工作流程操作手冊》(大地財保青海辦發〔2017〕30 號)、《中國大地財產保險股份有限公司青海分公司電銷、網銷業務反洗錢工作實施細則》(大地財保青海辦發〔2016〕74 號),這8項制度均對反洗錢客戶身份識別作出相關規定和要求,其中《中國大地財產保險股份有限公司青海分公司反洗錢大額交易和可疑交易報告管理辦法》(大地財保青海辦發〔2017〕13 號 )規定針對萬元以上客戶身份識別相關制度,具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業務關系或者交易,采取相應措施,通過可靠和來源獨立的證明文件、數據信息和資料核實客戶身份,了解客戶建立、維持業務關系的目的及性質,了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

          (二)客戶身份識別技術設備

          我司2020年總公司上線了全新版本的洗錢管理系統,并進行系統操作培訓,要求各層級操作員、復核員必須認真學習,重復理解各標準操作的意義及操作規范,并在承保系統、理賠系統及洗錢風險管理系統中提示相關客戶身份識別信息 ,人工初審及復審,對可疑交易、大額交易,風險等級劃分存在疑點的客戶均進行二次人工提升分析判斷,對提高我支公司對客戶洗錢風險的判斷提供了有力的技術支持。洗錢風險管理系統對進行人工判斷的客戶信息,支公司人工識別判斷完成后,需進一步提交上級單位進行二次審核,確保了相關信息錄入的真實性和有效性。經自查,我機構核驗身份信息環節不存在風險漏洞。

          (三)反洗錢人工交易甄別、分析工作

          洗錢風險管理系統對客戶身份識別進行系統識別后,人工進行初審和復審,均按照反洗錢工作流程操作手冊執行,首先支機構綜合柜員:(1)索取客戶資料、(2)詢問客戶了解資金來源、(3)核對客戶資料信息是否完整、(4)登記客戶信息和身份證號、身份證起期和止期、(5)資料上傳系統,紙質資料一并跟單證歸檔,歸檔期限為5年。判斷是否符合大額可疑交易標準和是否需要識別,在業務系統詳細登記客戶反洗錢信息,對達到監管要求標準的識別標準的客戶,需留存客戶身份證明文件復印件。同時,反洗錢系統中支(分公司)操作員審核資料完整性、準確性,如果信息資料不完整,中支(分公司)操作員會聯系相關渠道人員補充收集客戶信息、資料,并及時錄入至反洗錢系統,身份證等影像資料上傳至公司系統。經自查,我機構不存在被轄管人民銀行退回補充的情況。

          (四)定期開展風險自評估或內部審計

          根據反洗錢工作要求和分公司反洗錢工作計劃,我機構定期開展自查,分公司法律合規部對2022年1月-6月期間的反洗錢客戶身份識別信息登記情況進行了排查,發現仍然存在客戶證件號碼錄入錯誤/空白,客戶地址登記不完整/空白(要求登記到門牌號),證件起期、止期明顯錯誤/空白、客戶電話號碼空白等問題,6月16日,我支公司根據分公司下發的清單認真對照排查,其中有2筆存在證件號碼止期錄入錯誤等情況,通過在系統查詢,對錄入錯誤和空白信息及時進行補充和修改,后期按時加強檢查。

          (五)反洗錢內部學習培訓和宣傳

          我機構每月進行一次反洗錢內部學習培訓和宣傳,將宣傳培訓工作常態化,覆蓋機構正式工作人員、管理人員,從前線到后線,從業務到理賠,全員接受了反洗錢的專題培訓,使得反洗錢基礎知識、基本識別技能普遍掌握。通過培訓,強化了參訓人員對反洗錢工作的重要性,提高了員工風險防范意識、合規意識和履職意識。

          三、下一步工作計劃

          我機構將把此次自查作為推動反洗錢工作走深走實的契機,繼續嚴格按照《中華人民共和國反洗錢法》《保險業反洗錢管理辦法》和中國人民銀行海北州中心支行相關反洗錢法規,以及總分公司關于反洗錢相關制度要求開展工作,不斷加強對員工的宣傳和培訓,進一步提高從業人員對洗錢行為的判斷處理能力,對公司反洗錢工作中存在的突出問題,組織實施系統性的排查整改,進一步夯實我機構反洗錢管理基礎。同時,按照監管要求,繼續更新完善反洗錢內控管理機制,確保各項反洗錢工作措施在業務第一線得到全面落實。

          經認真排查,此次自查我們做到了認真細致,通過自查反洗錢客戶身份識別自查整改報告的情況,我們將在今后的工作中更加牢記此項工作的重要性,我機構將在日后的工作開展中繼續加強工作教育,提升合規展業水平。

          以上為我機構此次反洗錢客戶身份識別自查整改報告結果情況的自查工作反饋,還請人行監督整改落實情況,日后,我機構將進一步加強合規管理工作。

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